反洗錢、反恐怖主義融資及客戶資料盡職審查
隨着反洗錢和反恐怖主義融資等法律和法規的提升，執法機構正加強監督和對有關罪行處以高額罰款，企業在未能有效遵守打擊反欺詐、洗錢和賄賂犯罪方面的監管要求下，面臨嚴雋的挑戰和風險。
方圓為您把關
方圓致力充當您的企業合規看守人，幫助您應對和滿足監管的要求和挑戰，並在關鍵風險管理和內部控制的領域提供高質素的咨詢服務。
方圓擁有一支集預防、監控和調查洗錢、賄賂、欺詐罪行及不當行為的專家團隊， 旨在幫助您滿足監管要求，特別是通過以下服務，指導您實施適當的措施:
董事會監督和公司治理
- 確定公司結構、董事會及管理層的角色和權責
- 審查內部控制系統的有效性並編製有關洗錢的政策程序
評估反洗錢風險模式及風險程度
- 確定洗錢風險範圍、進行差距分析和風險評估
- 建議改善並監督實施有關措施的有效性
客戶盡職審查、客戶資料篩查及與受制裁和監察名單進行核對
- 審查和增強業務工作內控流程，以符合法定要求
- 執行客戶資料盡職審查服務及篩選，以及核對專有數據庫和制裁名單進行分析後，製作盡職審查報告
- 執行反洗錢審計，包括審查政策、程序和有關文件
監控交易和草擬可疑交易報告
- 審查商業交易監測系統的有效性
- 分析交易數據，推斷有關違規行為細節，建立早期警報的數值
- 審核可疑交易報告之工作流程，簡化流程以加強撰寫及檢視提交報告後之跟進效率
偵查和調查洗錢、賄賂和欺詐行為
- 進行內部調查，協助撰寫口供及撰寫調查報告
- 進行法務會計以協助追查資金和資產
- 識別潛在的欺詐行為，恢復數碼數據,，分析數據並提供專家意見
反洗錢之預防，培養道德人格和培訓
- 制定反洗錢、反賄賂和反欺詐預防之培訓計劃和材料
- 推行從主管級到前線員工之各級培訓
應對突發事故和與執法機構之溝通
- 審查和製定處理突發事故的政策和程序
- 協助制定適當的文件或物品記錄、備案和存儲系統，以便加強與處理案件的律師團隊合作的效率
- 制定處理來自執法部門一般查詢和突擊調查的指導方針和程序