反洗钱、反恐怖主义融资及客户资料尽职审查
随着反洗钱和反恐怖主义融资等法律和法规的提升，执法机构正加强监督和对有关罪行处以高额罚款，企业在未能有效遵守打击反欺诈、洗钱和贿赂犯罪方面的监管要求下，面临严隽的挑战和风险。
方圆为您把关
方圆致力充当您的企业合规看守人，帮助您应对和满足监管的要求和挑战，并在关键风险管理和内部控制领域提供完善的咨询服务。
方圆拥有一支集预防、监控和调查洗钱、贿赂、欺诈罪行及不当行为的专家团队，旨在帮助您满足监管要求，特别是通过以下服务，指导您提供适当的行动:
董事会监督和公司治理
- 确定公司结构、董事会及管理层角色和权责
- 审查内部控制系统的有效性并编制有关洗钱的政策程序
评估反洗錢风险模式及风险程度
- 确定洗钱风险范围、进行差距分析和风险评估
- 建议改善并监督实施有关措施的有效性
客户尽职审查、客户资料筛查及与受制裁和监察名单进行核对
- 审查和增强业务工作内控流程，以符合法定要求
- 执行客户资料尽职审查服务及筛选，以及核对专有数据库和制裁名单进行分析后，制作尽职审查报告
- 执行反洗钱审计，包括审查政策、程序和有关文件
监控交易和草拟可疑交易报告
- 审查商业交易监测系统的有效性
- 分析交易数据，推断有关违规行为细节，建立早期警报的数值
- 审核可疑交易报告之工作流程，简化流程以加强撰写及检视提交报告后之跟进效率
侦查和调查洗钱、贿赂和欺诈行为
- 进行内部调查，协助撰写口供及撰写调查报告
- 进行法务会计以协助追查资金和资产
- 识别潜在的欺诈行为，恢复数码数据，分析数据并提供专家意见
反洗钱之预防，培养道德人格和培训
- 制定反洗钱、反贿赂和反欺诈预防之培训计划和材料
- 推行从主管级到前线员工之各级培训
应对突发事故和与执法机构之沟通
- 审查和制定处理突发事故的政策和程
- 协助制定适当的文件或物品记录、 备案和存储系统,以便加强与处理案件的律师团队合作的效率
- 制定处理来自执法部门一般查询和突击调查的指导方针和程序